证券从业考试复习摘要（6）

李蔚

证券、期货投资咨询管理暂行办法》 （1997 年 11 月 30 日国务院批准 1997 年 12 月 25 日国务院证券委员会发 布） 4.《证券公司监管条例》 （2008 年 4 月 23 日中华人民共和国国务院令第 522 号发布） 5.《证券公司风险处置条例》 （2008 年 4 月 23 日中华人民共和国国务院令第 523 号发布） （三）司法解释 1.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若 干规定》 （2002 年 12 月 26 日最高人民法院审判委员会第 1261 次会议通过 法释 [2003]2 号） 2.《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规 定》
（2002 年 12 月 3 日最高人民法院审判委员会第 1259 次会议通过 法释 ［2003］(四) 部门规章及规范性文件 1.《证券业从业人员资格管理办法》 （2002 年 12 月 16 日 证监会令第 14 号） 2.《证券市场禁入规定》 （2006 年 6 月 7 日 证监会令第 33 号） 3.《证券发行上市保荐业务管理办法》 （证监会第 63 号令， 2008 年 8 月 14 日中国证券监督管理委员会第 235 次 主席办公会议审议通过，根据 2009 年 5 月 13 日中国证券监督管理委员会 《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订，自 2009 年 6 月 14 日起施行。） 4.《首次公开发行股票并上市管理办法》 （2006 年 5 月 17 日 证监会令第 32 号） 5.《上市公司证券发行管理办法》 （2006 年 5 月 6 日 证监会令第 30 号） 6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》 （2006 年 5 月 9 日 证监会令第 31 号） 7.《证券发行与承销管理办法》 （2006 年 9 月 17 日 证监会令第 37 号） 8.《上市公司非公开发行股票实施细则》 （2007 年 9 月 17 日 证监发行字[2007]302 号） 9.《关于前次募集资金使用情况报告的规定》
（2007 年 12 月 26 日 证监发行字[2007]500 号） 10.《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》 （2006 年 7 月 25 日 证监发[2006]83 号） 11.《公司债券发行试点办法》 （2007 年 8 月 14 日 证监会令第 49 号） 12.《保荐人尽职调查工作准则》 （2006 年 5 月 29 日 证监发行字[2006]15 号） 13.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》 （2009 年 4 月 1 日起施行 证监会公告[2009]5 号） 14.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 （2009 年 5 月 1 日起施行） 15.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》 （2004 年 7 月 21 日 证监发[2004]67 号） 16.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》 （2005 年 2 月 18 日 人民银行.财政部.发改委.证监会 中国人民银行公告 [2005]第 5 号） 17.《证券公司分公司监管规定（试行）》 （2008 年 5 月 13 日 证监会公告[2008]年 20 号） 18.《外资参股证券公司设立规则》(2008 年修订) （2007 年 12 月 28 日 证监会令第 52 号） 19.《证券公司风险控制指标管理办法》 （2008 年 6 月 24 日 证监会令第 55 号）
20.《证券公司合规管理试行规定》 （2008 年 7 月 14 日 证监会公告［2008］30 号） 21.《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008 年修订） （2008 年 1 月 14 日 证监会计字[2008]1 号） 22.《证券公司分类监管规定》 （证监会公告[2009]12 号，2009 年 5 月 26 日公布并施行。2010 年 5 月 14 日修改，证监会公告[2010]17 号） 23.《证券公司设立子公司试行规定》 （2007 年 12 月 28 日 证监机构字[2007]345 号） 24.《证券公司内部控制指引》 （2003 年 12 月 15 日 证监机构字[2003]260 号） 25.《证券公司治理准则（试行）》 （2003 年 12 月 15 日证监机构字[2003]259 号） 26．《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》 （2006 年 11 月 30 日 证监会令第 39 号） 27.《客户交易结算资金管理办法》 （2001 年 5 月 16 日 证监会令第 3 号） 28.《关于进一步规范证券营业网点若干问题的通知》 （2008 年 5 月 16 日 证监会公告[2008]年 21 号） 29.《证券公司证券自营业务指引》 （2005 年 11 月 11 日 证监机构字[2005]126 号） 30.《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（2003 年 12 月 18 日 证监会令第 17 号） 31.《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》 （2008 年 5 月 31 日 证监会公告［2008］25 号） 32.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》 （2008 年 5 月 31 日 证监会公告［2008］26 号） 33.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 （2008 年 6 月 3 日 证监会令第 54 号） 34.《证券经纪人管理暂行规定》 （2009 年 4 月 13 日起施行 证监会公告[2009]2 号） 35.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》 （2007 年 8 月 24 日 证监会令第 50 号） 36.《上市公司治理准则》 （2002 年 1 月 7 日 证监会.国家经贸委 证监发[2002]1 号） 37.《上市公司章程指引（2006 年修订）》 （2006 年 3 月 16 日 证监公司字[2006]38 号） 38.《上市公司信息披露管理办法》 （2007 年 1 月 30 日 证监会令第 40 号） 39.《上市公司收购管理办法》 （2008 年 8 月 27 日 证监会令第 56 号） 40.《关于外国投资者并购境内企业的规定》 （2006 年 8 月 8 日 商务部.国资委.税务总局.工商总局.证监会.外管局 商 务部令 2006 年第 10 号）
41.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》 （2005 年 12 月 31 日 商务部.证监会.税务总局.工商总局.外管局 商务部令 2005 年第 28 号） 42.《上市公司重大资产重组管理办法》 （2008 年 4 月 16 日 证监会令第 53 号） 43.《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》 （2005 年 6 月 16 日 证监发[2005]51 号） 44.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 （2005 年 11 月 14 日 证监会.银监会 证监发[2005]120 号） 45.《上市公司股权激励管理办法（试行）》 （2005 年 12 月 31 日 证监公司字[2005]151 号） 46.《证券投资基金信息披露管理办法》 （2004 年 6 月 8 日 证监会令第 19 号） 47.《证券投资基金销售管理办法》 （2004 年 6 月 25 日 证监会令第 20 号） 48.《证券投资基金运作管理办法》 （2004 年 6 月 29 日 证监会令第 21 号） 49.《证券投资基金管理公司管理办法》 （2004 年 9 月 16 日 证监会令第 22 号） 50.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》 （2006 年 6 月 15 日 证监基金字[2006]122 号） 51.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
（2004 年 9 月 22 日 证监会令第 23 号） 52.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》 （2009 年 3 月 17 日 证监会公告[2009]3 号） 53.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 （2006 年 8 月 24 日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第 36 号） 54.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 （2007 年 6 月 18 日 证监会令第 46 号） 55．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 （2007 年 10 月 12 日 证监基金字[2007]277 号） 56．《证券投资基金销售适用性指导意见》 （2007 年 10 月 12 日 证监基金字[2007]278 号） 57.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 （2007 年 11 月 29 日 证监会令第 51 号） 58.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 （2002 年 12 月 3 日 证监基金字[2002]93 号） 59.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 （证监会公告[2009]32 号，2009 年 12 月 14 日公布，2010 年 3 月 15 日起 施行。） 60.《证券投资基金评价业务管理暂行办法》 （证监会第 64 号令， 2009 年 11 月 6 日中国证券监督管理委员会第 249 次 主席办公会议审议通过，自 2010 年 1 月 1 日起施行。） 61.《证券交易所管理办法》
（2001 年 12 月 12 日 证监会令第 4 号） 62.《证券登记结算管理办法》 （证监会第 65 号令， 2006 年 4 月 7 日中国证券监督管理委员会令第 29 号 公布，根据 2009 年 11 月 20 日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券 登记结算管理办法>的决定》修订，自 2009 年 12 月 21 日起施行。） 63.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》 （证监会公告[2010]4 号，2010 年 2 月 5 日公布，自 2010 年 2 月 8 日起施 行。） 64.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》 （证监会公告[2009]14 号，2009 年 7 月 15 日公布并施行。） 65.《关于修改<关于进一步规范证券营业网点的规定>的决定》 （2009 年 10 月 15 日 证监会公告[2009]27 号） 66.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》 （2010 年 1 月 22 日 证监会公告[2010]3 号） 67.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 （2010 年 4 月 1 日 证监会公告[2010]11 号） 68.《证券公司参与股指期货交易指引》 （2010 年 4 月 21 日 证监会公告[2010]14 号） 1 号）

Cain该隐

啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊